盈透證券遭證監會譴責及罰款450萬元2018-02-14(16:55)
證監會公布,與盈透證券就其在運用電子及程式買賣系統執行市價盤時違反《操守準則》所提出的關注事項達成解決方案後,對其作出譴責及罰款450萬元。有關紀律處分行動源於兩宗先後在2015年及2016年發生的市場干擾事件。在該兩宗事件中,昂納光通信(00877.HK)及亞美能源(02686.HK)的股價在不足兩分鐘內分別被推高了48.7%及126%。 鑑於上述事件,證監會與盈透證券共同委聘了一家獨立檢討機構,以對盈透證券的電子及程式買賣系統,尤其是為監察及防止可能干擾市場公平有序運作的交易指示的產生或傳送至市場執行而採取的監控措施進行檢討。 是次檢討發現,在該兩宗事件中,盈透證券在執行市價盤時將全數市價盤一併向市場發出,並不斷在下一個可取得的價格重新輸入該等市價盤中未執行的部分,直至市價盤悉數完成配對為止。該檢討亦發現,盈透證券在執行有關市價盤時並無顧及市場流通性。盈透證券亦並無設立有效的價格及數量監控措施,以防止因其執行市價盤而造成的市場干擾。 有關檢討亦顯示,盈透證券並無對該系統進行充分用戶驗收測試,技術設計文件亦無對買賣系統各個部分作詳細說明。 證監會在達致上述解決方案時,已考慮到盈透證券安排其高級管理層就監管方面的關注事項與證監會聯絡、主動與證監會就監管方面的關注事項進行全面及坦誠的討論、就處理在監管方面的關注事項及識別其內部監控措施的缺漏與證監會進行了檢討,及配合紀律處分行動以解決證監會在監管方面的關注事項,亦考慮到盈透證券的董事會承諾將會採取合理步驟,以確保盈透證券遵從有關電子及程式買賣的監管規定,並會在12個月內糾正上述缺失。若非其表現合作,同類缺失原應被判處遠高於此水平的罰款金額。(vi/ca)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com